UNIVERSIDAD DIEGO PORTALES | ASOCIACIÓN CHILENA DE ÉTICA Y COMPLIANCE A.G.
Competencias comprobables para diseñar, operar y evaluar programas de cumplimiento efectivos, con el respaldo académico de la UDP y la comunidad profesional de ACEC.
Objetivos de la certificación
El propósito de esta certificación es que las y los participantes adquieran competencias multidisciplinarias comprobables para la gestión eficaz de programas de cumplimiento en organizaciones complejas: capacidades prácticas para diseñar, implementar, operar y evaluar sistemas de cumplimiento en contextos reales, traduciendo los aprendizajes en decisiones, controles y procesos concretos.
¿Está bien diseñado?
Programas construidos sobre una evaluación rigurosa de riesgos, con controles proporcionales y alineados con la estrategia.
¿Tiene recursos?
Programas con recursos suficientes para desarrollar la función de cumplimiento de manera correcta.
¿Funciona en la práctica?
Programa que ayuda efectivamente a gestionar los riesgos de manera adecuada.
El programa se estructura en torno a las tres preguntas que, según el Departamento de Justicia de EE.UU. (DOJ), definen la efectividad de un programa de cumplimiento.
Objetivos específicos
1
Analizar los riesgos de cumplimiento de una organización desde una perspectiva multidisciplinaria para diseñar programas adaptados y eficientes.
2
Diseñar los componentes fundamentales de un programa efectivo —códigos de conducta, políticas y planes de capacitación— basándote en las mejores prácticas y la evidencia empírica sobre su impacto.
3
Aplicar estrategias para alinear el programa de cumplimiento con la estrategia corporativa, influir en el comportamiento organizacional y promover una cultura de ética e integridad.
4
Gestionar eficazmente los riesgos asociados a terceras partes, implementando debida diligencia y controles para mitigar la asimetría de la información.
5
Implementar sistemas de monitoreo y supervisión continua, utilizando tecnología y análisis de datos para asegurar su funcionamiento y adaptación.
6
Evaluar rigurosamente la efectividad del programa con métricas cualitativas y cuantitativas para demostrar su valor y guiar su mejora continua.
Metodología
Programa online y sincrónico, diseñado para profesionales en activo, con dos sesiones semanales de dos horas y material didáctico introductorio previo a cada módulo.
Cada unidad combina la exposición de contenidos fundamentales por parte de docentes —marco teórico y mejores prácticas— con trabajo de aplicación práctica liderado por compliance officers: análisis de casos, resolución de dilemas éticos y ejercicios de simulación.
6
UNIDADES DE APRENDIZAJE
19
SESIONES SINCRÓNICAS
2×2
SESIONES SEMANALES DE 2 HORAS
15
DOCENTES Y EXPERTOS
Estructura del programa
Cada unidad cierra con un taller de simulación donde los conceptos se convierten en habilidades aplicables.
Unidad 1 La evaluación de riesgos de compliance
Desarrolla una competencia fundamental del profesional de compliance: determinar si un programa está adecuadamente diseñado a partir de un enfoque basado en riesgos. La evaluación de riesgos como proceso dinámico, sujeto a revisiones periódicas que reflejen los cambios del entorno operativo, regulatorio y estratégico.
Unidad 2 Competencias para el diseño de los elementos del programa de cumplimiento
El diseño del programa como proceso estratégico, no como mera elaboración formal de políticas. Controles orientados a los riesgos identificados, operativamente viables, trazables y capaces de generar información relevante para la supervisión y la mejora continua.
Unidad 3 Estrategias de comunicación y obtención efectiva de información
Las mejores herramientas y técnicas para comunicar eficazmente el comportamiento esperado —capacitación y entrenamiento— y el diseño de mecanismos de obtención de información, como los canales de denuncia, junto a procesos de investigación técnica y profesionalizados.
Unidad 4 Gestión de riesgos de terceras partes
Las mejores herramientas y técnicas para comunicar eficazmente el comportamiento esperado —capacitación y entrenamiento— y el diseño de mecanismos de obtención de información, como los canales de denuncia, junto a procesos de investigación técnica y profesionalizados.
Unidad 5 Monitoreo, auditoría y supervisión continua
Producción sistemática de evidencia sobre el desempeño de los controles y la evolución de los riesgos: planificación estratégica de auditorías en compliance y uso de herramientas tecnológicas para el monitoreo, el análisis de datos y la automatización de pruebas de control.
Unidad 5 Evaluación de la efectividad del programa de cumplimiento
Uno de los desafíos centrales del compliance: determinar si los programas efectivamente funcionan. Herramientas y mecanismos de evaluación orientados a superar las métricas meramente formales y a medir prevención, detección y alineamiento efectivo del comportamiento organizacional con las normas.
Nuestro cuerpo docente
DIRECTOR DEL PROGRAMA · ACADÉMICO UDP · DIRECTOR COMPLIANCE PRELAFIT COMPLIANCE
Doctor en Derecho por la Universidad de Barcelona. Investigador destacado en responsabilidad penal de personas jurídicas y prevención penal corporativa.
DIRECTORA CODELCO
Ingeniera Comercial, MBA. Ex-Superintendenta de Pensiones y Directora de la UAF. Experta en anticorrupción, gobiernos corporativos y co-fundadora de Women in Compliance Chile.
GERENTE DE AUDITORÍA, RIESGOS Y COMPLIANCE, ESMAX ARAMCO
MBA, CPA. Más de 26 años de experiencia en auditoría forense y de gestión. Ex-Presidente de la Fundación Latinoamericana de Auditores Internos (FLAI)
GERENTE COMPLIANCE, RIESGOS Y AUDITORÍA, NOVANDINO LITIO
Abogado U. de Chile; LLM de Northwestern University y MSc Heidelberg Universität.
GERENTE REGIONAL COMPLIANCE, SOFTYS
Abogada PUC. Lidera Compliance en 8 países con foco en Anticorrupción y Libre Competencia.
GERENTE COMPLIANCE, COPEC S.A.
Oficial de Ética y Cumplimiento Corporativo. Abogada U. de Chile y Master of Laws (LLM) por la LSE.
ABOGADO, DAL POZZO MEDINA
Abogado U. de Chile. Especialista en normativa anticorrupción internacional y de EE.UU.
GERENTE COMPLIANCE, FALABELLA CHILE
Gerente de Cumplimiento con 13 años liderando Ética y Cumplimiento corporativo.
NUDGE CONSULTING
MBA ICN. Especialista en Behavioral Compliance y aplicación de ciencias del comportamiento.
LEGAL COMPLIANCE MANAGER, PORSCHE HOLDING
Legal & Compliance Manager. Auditora líder ISO 37001 y 37301 de sistemas de gestión.
CONSEJERO SENIOR, CAREY
Abogado U. de Chile. Doctor en Derecho, Universidad Albert-Ludwig Friburgo de Brisgovia, Alemania.
CONTRALORA, GRUPO VIVO
Abogada PUC, Master en Derecho (LLM) Georgetown.
UDP, FALABELLA
Contador Público y Auditor USACH. Magíster en Contabilidad UDP.
FOUNDER, REGCHEQ
Abogado U. Finis Terrae. CEO & Founder de RegCheq.
GENERAL COUNSEL Y COMPLIANCE OFFICER, NORTE GRANDE Y FILIALES
Abogada UCEN, Master of Laws (LLM) PUC.
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Portales y la comunidad profesional de la Asociación Chilena
de Ética y Compliance.
Asociación Chilena de Ética y Compliance. Potenciamos la cultura de integridad en las organizaciones de Chile.