Certificación en Compliance Corporativo ACEC – UDP
Programa de Certificación: Compliance Corporativo
Competencias comprobables para diseñar, operar y evaluar programas de cumplimiento efectivos, con el respaldo académico de la UDP y la comunidad profesional de ACEC.
Del conocimiento conceptual al saber hacer en compliance
El propósito de esta certificación es que las y los participantes adquieran competencias multidisciplinarias comprobables para la gestión eficaz de programas de cumplimiento en organizaciones complejas: capacidades prácticas para diseñar, implementar, operar y evaluar sistemas de cumplimiento en contextos reales, traduciendo los aprendizajes en decisiones, controles y procesos concretos.
Programas construidos sobre una evaluación rigurosa de riesgos, con controles proporcionales y alineados con la estrategia.
Implementación real: recursos, capacitación, canales de denuncia e investigaciones que funcionan en la práctica diaria.
Monitoreo, auditoría y métricas que producen evidencia útil sobre el desempeño y la mejora continua del programa.
El programa se estructura en torno a las tres preguntas que, según el Departamento de Justicia de EE.UU. (DOJ), definen la efectividad de un programa de cumplimiento.
Al completar el programa, podrás:
- 1
Analizar los riesgos de cumplimiento de una organización desde una perspectiva multidisciplinaria para diseñar programas adaptados y eficientes.
- 2
Diseñar los componentes fundamentales de un programa efectivo —códigos de conducta, políticas y planes de capacitación— basándote en las mejores prácticas y la evidencia empírica sobre su impacto.
- 3
Aplicar estrategias para alinear el programa de cumplimiento con la estrategia corporativa, influir en el comportamiento organizacional y promover una cultura de ética e integridad.
- 4
Gestionar eficazmente los riesgos asociados a terceras partes, implementando debida diligencia y controles para mitigar la asimetría de la información.
- 5
Implementar sistemas de monitoreo y supervisión continua, utilizando tecnología y análisis de datos para asegurar su funcionamiento y adaptación.
- 6
Evaluar rigurosamente la efectividad del programa con métricas cualitativas y cuantitativas para demostrar su valor y guiar su mejora continua.
Aprendizaje aplicado, junto a quienes ejercen compliance
Modalidad de enseñanza
Programa online y sincrónico, diseñado para profesionales en activo, con dos sesiones semanales de dos horas y material didáctico introductorio previo a cada módulo.
Cada unidad combina la exposición de contenidos fundamentales por parte de docentes —marco teórico y mejores prácticas— con trabajo de aplicación práctica liderado por compliance officers: análisis de casos, resolución de dilemas éticos y ejercicios de simulación.
Sistema de evaluación
- Evaluaciones por unidad: al cierre de cada una de las seis unidades, una prueba de conocimientos en la plataforma online asegura la asimilación de conceptos, marcos y terminología clave.
- Evaluación formativa de talleres: las sesiones prácticas se califican como logrado / no logrado, considerando participación activa y capacidad de trasladar los saberes a casos aplicados.
- Examen final presencial: examen escrito de alternativas múltiples, rendido en la Facultad de Administración y Economía de la Universidad Diego Portales, como requisito final de aprobación.
Seis unidades de aprendizaje
Cada unidad cierra con un taller de simulación donde los conceptos se convierten en habilidades aplicables.
Unidad 1 La evaluación de riesgos de compliance
Desarrolla una competencia fundamental del profesional de compliance: determinar si un programa está adecuadamente diseñado a partir de un enfoque basado en riesgos. La evaluación de riesgos como proceso dinámico, sujeto a revisiones periódicas que reflejen los cambios del entorno operativo, regulatorio y estratégico.
- Sesión Bienvenida: contexto e importancia del compliance. Presentación del programa.
- Sesión 1: fundamentos técnicos y directrices para la identificación y descripción de procesos riesgosos.
- Sesión 2: metodologías de evaluación de riesgos: enfoques cualitativos y cuantitativos.
- Sesión 3: aplicación en taller de simulación.
Unidad 2 Competencias para el diseño de los elementos del programa de cumplimiento
El diseño del programa como proceso estratégico, no como mera elaboración formal de políticas. Controles orientados a los riesgos identificados, operativamente viables, trazables y capaces de generar información relevante para la supervisión y la mejora continua.
- Sesión 4: diseño de controles alineados con la evaluación de riesgos. La adecuación del modelo.
- Sesión 5: hacia un diseño de controles que faciliten la evaluación y monitoreo del programa de cumplimiento.
- Sesión 6: aplicación en taller de simulación.
Unidad 3 Estrategias de comunicación y obtención efectiva de información
Las mejores herramientas y técnicas para comunicar eficazmente el comportamiento esperado —capacitación y entrenamiento— y el diseño de mecanismos de obtención de información, como los canales de denuncia, junto a procesos de investigación técnica y profesionalizados.
- Sesión 7: la comunicación efectiva a través de la capacitación.
- Sesión 8: canales de denuncia y comunicación: fomentando la confianza y la obtención de información.
- Sesión 9: aplicación en taller de simulación.
Unidad 4 Gestión de riesgos de terceras partes
Un enfoque integral de gestión de riesgos de terceros a lo largo de todo su ciclo de vida: selección, contratación y supervisión de proveedores, distribuidores y socios comerciales, conforme a su perfil de riesgo y con justificación desde la perspectiva de negocio.
- Sesión 10: el ecosistema de terceros: identificación y segmentación de riesgos.
- Sesión 11: debida diligencia basada en riesgos: proceso, herramientas y documentación. Gestión continua de terceros: cláusulas contractuales, auditorías y monitoreo.
- Sesión 12: aplicación en taller de simulación.
Unidad 5 Monitoreo, auditoría y supervisión continua
Producción sistemática de evidencia sobre el desempeño de los controles y la evolución de los riesgos: planificación estratégica de auditorías en compliance y uso de herramientas tecnológicas para el monitoreo, el análisis de datos y la automatización de pruebas de control.
- Sesión 13: del cumplimiento estático al dinámico: fundamentos del monitoreo y la auditoría de los programas de cumplimiento.
- Sesión 14: herramientas tecnológicas para el monitoreo continuo y la supervisión del cumplimiento.
- Sesión 15: aplicación en taller de simulación.
Unidad 6 Evaluación de la efectividad del programa de cumplimiento
Uno de los desafíos centrales del compliance: determinar si los programas efectivamente funcionan. Herramientas y mecanismos de evaluación orientados a superar las métricas meramente formales y a medir prevención, detección y alineamiento efectivo del comportamiento organizacional con las normas.
- Sesión 16: fundamentos teóricos de la evaluación de la efectividad de los programas de cumplimiento.
- Sesión 17: mecanismos efectivos de evaluación de la efectividad.
- Sesión 18: reportes de compliance efectivo al Directorio.
- Sesión 19: aplicación en taller de simulación (reporte al directorio y propuesta de mejoras en plan anual).
Aprende de quienes lideran el compliance en Chile
Doctor en Derecho por la Universidad de Barcelona. Investigador destacado en responsabilidad penal de personas jurídicas y prevención penal corporativa.
Ingeniera Comercial, MBA. Ex-Superintendenta de Pensiones y Directora de la UAF. Experta en anticorrupción, gobiernos corporativos y co-fundadora de Women in Compliance Chile.
MBA, CPA. Más de 26 años de experiencia en auditoría forense y de gestión. Ex-Presidente de la Fundación Latinoamericana de Auditores Internos (FLAI).
Abogado U. de Chile; LLM de Northwestern University y MSc Heidelberg Universität.
Abogada PUC. Lidera Compliance en 8 países con foco en Anticorrupción y Libre Competencia.
Oficial de Ética y Cumplimiento Corporativo. Abogada U. de Chile y Master of Laws (LLM) por la LSE.
Abogado U. de Chile. Especialista en normativa anticorrupción internacional y de EE.UU.
Gerente de Cumplimiento con 13 años liderando Ética y Cumplimiento corporativo.
MBA ICN. Especialista en Behavioral Compliance y aplicación de ciencias del comportamiento.
Legal & Compliance Manager. Auditora líder ISO 37001 y 37301 de sistemas de gestión.
Abogado U. de Chile. Doctor en Derecho, Universidad Albert-Ludwig Friburgo de Brisgovia, Alemania.
Abogada PUC, Master en Derecho (LLM) Georgetown.
Contador Público y Auditor USACH. Magíster en Contabilidad UDP.
Abogado U. Finis Terrae. CEO & Founder de RegCheq.
Abogada UCEN, Master of Laws (LLM) PUC.
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